对《关于征收超标排污费有关问题的请求》的复函

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湖北省人民政府


湖北省技术市场管理暂行办法
湖北省人民政府


第一章 总则
第一条 为加强对技术市场的管理，维护技术市场的正常秩序和技术交易当事人的合法权益，加速技术成果的商品化，促进经济建设，根据《中华人民共和国技术合同法》（以下简称《技术合同法》）、《中华人民共和国技术合同法实施条例》（以下简称《实施条例》）和国家其他有
关规定，结合我省实际，特制定本暂行办法。
第二条 各级人民政府应按照国家关于对技术市场“放开、搞活、扶植、引导”的方针，加强对本行政区域内技术市场的领导。本着统一管理、多家经营、平等竞争、方便基层的原则，开展多层次、多渠道、多种经营方式的技术交易活动。
各级科学技术委员会（以下简称科委）在同级人民政府的领导下，主管本行政区域的技术市场行政管理工作，负责组织和监督本办法的实施。
工商、财政、税务、金融等部门都应按照职能分工和本办法的规定，协同做好技术市场的管理工作，促进技术市场健康发展。
第三条 依法从事正常技术交易的单位和个人，不受地区、部门隶属关系的限制。
第四条 技术交易活动必须遵循自愿平等、互利有偿、诚实信用的原则。
技术交易活动中交易双方以及中介方的合法利益受法律保护。
第五条 本省辖区内从事技术交易活动的单位、个人均应遵守本办法。
凡属国家法律、法规规定不得转让的技术，涉及国家安全或重大利益需要保密的技术，以及向国外出口技术或向中外合资、中外合作、外商独资企业转让技术，均应按国家有关规定办理。

第二章 技术市场的经营范围和形式
第六条 技术市场的经营范围包括：技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、技术培训、技术承包、技术入股、技术出口等。
第七条 凡进入技术市场的技术商品，应有助于开发新产品，改进产品质量，提高生产效率，降低生产成本，改善经营管理，保护环境，提高经济效益和社会效益。
向技术市场提供技术商品的单位和个人，应对该技术的合法性、可靠性负责。凡属未经中试或尚处于实验室试验阶段的技术应如实予以说明。
第八条 技术交易可采取建立常设技术市场，举办技术成果交易会、信息发布会、洽谈会，以及技术招标、中介方联系介绍等形式。
第九条 科研、生产以及其他方面的技术攻关项目，均可进入技术市场公开招标。招标要在公开、平等、择优的原则下进行。

第三章 技术商品经营机构与技术交易中介服务机构
第十条 建立技术商品经营机构和技术交易中介服务机构，应具备以下条件：
一、有明确的经营范围和服务方向；
二、有与业务相适应并能独立支配的财产和资金；
三、有与业务相适应的工作条件（包括必需的科研仪器、设备等）和固定场所；
四、有与业务相适应的固定从业人员。
第十一条 凡成立事业性质的技术商品经营机构或技术交易中介服务机构，须经其业务主管部门和同级编委审定，报同级科委批准并发给《技术交易许可证》，然后到所在地工商行政管理部门办理注册登记手续。
凡成立企业性质的技术商品经营机构，须经其业务主管部门审核，报同级科委批准并发给《技术交易许可证》，然后到所在地工商行政管理部门注册登记、办理营业执照。
成立民办技术商品经营机构和技术交易中介服务机构的审批手续，按照《湖北省民办科技机构管理试行办法》（鄂政发[1988]21号）的有关规定办理。
第十二条 从事技术商品经营和中介服务的工作人员，须经县（含县级市、省辖市的区，下同）以上科委统一考核后，发给《技术交易工作证》，方能从事技术交易业务。
第十三条 技术商品经营机构和技术交易中介服务机构，实行专业技术职务聘任制。从事技术市场工作技术人员，其专业技术职务纳入工程技术序列或其他相应专业技术职务序列评审、聘任，在工资和生活福利等方面，享受与其他技术岗位的技术人员同等待遇。

第四章 技术合同管理
第十四条 技术交易必须按照《技术合同法》和《实施条例》的规定订立合同。技术合同一律采取书面形式，并使用全省统一的合同文本。
技术合同一经订立，即具有法律效力，当事人应严格履行。除依照《技术合同法》的规定变更、解除外，任何一方当事人不得擅自变更或解除；其他单位和个人不得妨碍合同的履行。
第十五条 技术合同签订后（包括经鉴证或公证的合同），当事人要到当地科委或科委委托的合同登记机构进行登记。当事人双方不在一地的，到卖方所在地登记。
第十六条 技术合同登记机构要对合同进行认定，对于符合《技术合同法》和本办法规定的技术合同，应按国家有关规定分类登记：对于包含部分技术交易项目的合同，应就其中技术交易部分进行登记；非技术交易部分和不属技术交易的其它合同，不予登记。
技术合同登记机构不得从事技术商品经营活动。
第十七条 技术合同登记后，税务、银行等部门凭技术合同登记证明，按国家有关规定进行审查，准予减免税收、办理信贷、提取酬金。未办技术合同登记手续的，不能享受技术交易的各项优惠。
第十八条 各级科委会同统计部门，依照有关规定做好技术市场的统计和申报工作。所有技术商品经营机构、技术交易中介服务机构及技术合同登记机构，都要按照国家的有关规定为技术市场统计申报工作提供资料和情况。
第十九条 技术合同发生争议时，当事人可以通过协商解决，也可以请求有关部门和机构进行调解。
当事人不愿通过协商、调解解决技术合同争议，或协商、调解不成的，可以依据合同商定的仲裁条款或者事后达成的仲裁协议，向约定的技术合同仲裁机构申请仲裁。
技术合同仲裁机构的建立办法和仲裁规则，依据国家有关规定另行制定。
当事人没有在技术合同中订立仲裁条款，事后又未达成书面仲裁协议的，任何一方可按《技术合同法》、《实施条例》的有关规定，向人民法院起诉。

第五章 技术交易费用的支付
第二十条 技术商品的价格，实行市场调节，交易各方根据技术成果的经济效益和社会效益，研究开发技术的成本，使用范围，以及享有的权益和承担的风险等因素商定。向省确认的贫困地区转让技术，卖方在价格上应从优照顾。
第二十一条 全民、集体所有制企业的技术交易费用，可按国家规定在产品成本或企业管理费中列支。数额较大时，可作为待摊费用，分期摊入成本（一般不超过两年）。
全民所有制事业单位支付的技术交易费，在包干事业费或预算外收入中列支。
支付技术交易费用确有困难的，可申请使用科技开发基金，也可向银行申请贷款。偿还费用，在该项技术实施后新增利润中税前列支或在事业费包干结余中列支。
第二十二条 为技术交易提供服务的中介方，可收取合理的活动经费和报酬。
中介方的活动经费，是指中介方在技术交易成交过程中进行联系、介绍活动所支出的交通、通讯和必要的调查研究等经费。当事人可在合同中约定活动经费的数额，当事人没有约定的，委托方应据实支付中介方的活动经费。
中介方收取的报酬，是技术交易成交后，中介方为技术交易提供服务应当得到的报酬。该项报酬的数额，由当事人约定。
第二十三条 技术交易费用的支付方式由各方当事人协商议定，可采取一次总付；一次定价、分期支付；利润提成交付等方式。

第六章 技术交易收入的管理、使用和税收
第二十四条 单位的技术交易收入，应纳入本单位的财务管理。
单位的技术交易收入，应同生产所得、其他非技术交易所得的收入分别记帐。生产所得、其他非技术交易所得收入不能享受国家对技术交易收入的各项优惠。
第二十五条 单位所得的技术交易收入，除照章纳税外，应根据国家有关规定，按一定比例建立发展基金、福利基金和奖励基金。
个人从事技术交易所得的收入，除照章纳税外，归个人所得。
第二十六条 取得技术交易收入（包括中介服务收入）的单位，可从税后净收入中，提 取百分之八至百分之十八作奖金，奖励取得该项技术成果和为技术交易提供服务的人员。向省确认的贫困地区转让技术的，奖金可在上述比例基础上，提高百分之五至百分之十。以上奖励费用不计
入单位的奖金总额。
第二十七条 科研单位、大专院校和其他全民所有制事业单位，在技术交易中所得的技术交易收入，暂免征收营业税和所得税。
第二十八条 个人在技术交易中所得的收入，依法征收个人收入调节税。

第七章 技术交易当事人的权利与义务
第二十九条 技术使用权的转让，可以是一次性的，也可以是多次性的。其具体次数、范围、时限等当事人应在合同中约定。未经出让方同意，受让方不得向他方转让技术使用权。受让方未经出让方同意，而向他方转让了技术使用权的，出让方有权要求受让方赔偿损失。
技术转让权出让后，受让方可以再行转让，出让方不得干预。
第三十条 合作开发和委托开发的技术成果，当事人应在合同中明确规定该项技术的使用权和转让权。合同没有约定的，当事人均有使用权和转让权，但未经当事人中其他方同意，一方不得单独转让该项成果。一方未经其他方同意单独转让成果的，其他方有权要求单独转让方赔偿损失
。
第三十一条 科技人员在完成本职工作和不侵犯本单位技术权益与经济利益的前提下，自行研究、开发的技术成果，可自行转让，收入归已并照章纳税。使用本单位器材、设备和未分开的技术资料，应当事先征得本单位同意签订协议，并按协议支付使用费 .。
第三十二条 执行国家或上级部门的计划而研究、开发的技术成果，除保证按照计划规定推广外，如在成果鉴定半年后，上级主管部门尚未组织实施的，研究单位可以向下达计划的部门申报，经批准后进行转让，收入归单位。
第三十三条 为技术交易提供中介服务的当事人，可以单独订立技术交易中介合同，也可以在委托方与第三方订立的技术合同中约定中介条款。中介合同或中介条款应明确规定中介方的权利和义务，委托方和第三方经中介介绍直接挂钩后，不得拒绝向中介方支付必需的活动经费和报酬
，不能损害中介方的其他合法权益。
中介方应当诚实守信，如实介绍技术和交易双方的情况。因不真实介绍技术和交易双方情况而造成损失的，应当支付违约金或按合同约定的责任赔偿损失。
第三十四条 已获专利权或申请专利的技术成果转让，按《中华人民共和国专利法》的有关规定执行。
第三十五条 任何个人或单位均不得将他人或其他单位的技术成果，作为本人或本单位的技术成果进行转让。
将他人或其他单位技术成果而进行转让的，除没收非法所得的收入外，还应赔偿被侵权人的损失。

第八章 奖 惩
第三十六条 对促进技术成果商品化、依法积极开展正当的技术交易活动和加强技术市场管理、维护技术市场正常秩序有显著成绩的单位和个人，由科委或有关主管部门给予表扬和奖励。
第三十七条 对违反国家法律、法规和本办法的规定，在技术交易活动中，损害国家和社会公共利益，或侵犯他人合法权益的单位和个人，由所在地工商行政管理部门，会同科委，依照《技术合同法》和有关法律、法规及本办法的规定处理。
第三十八条 对无《技术交易许可证》、《技术交易工作证》、《营业执照》从事技术商品经营和中介服务活动的，或以技术交易为名，超越核定的经营范围，从事违法经营活动破坏技术市场正常秩序的单位和个人，由所在地工商行政管理部门会同科委，按有关法律、法规及本办法的
规定，分别给予没收非法收入、罚款、停业整顿、吊销《技术交易许可证》、《技术交易工作证》和《营业执照》等处罚。罚没收入金额上交财政。对违法单位的负责人和直接责任人，由主管部门给予行政处分。
第三十九条 从事技术交易活动，不依法纳税的，由税务部门依照国家税收法规处理。
第四十条 从事技术市场管理工作的人员不依法履行职责，渎职徇私的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分。迁成损失的，应酌情向受害人赔偿损失。
第四十一条 违反技术市场管理有关法律、法规，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第九章 附 则
第四十二条 本办法由湖北省科学技术委员会负责解释。
第四十三条 本办法从发布之日起执行。本省过去有关技术市场管理的规定，与本办法的规定不符的，一律以本办法为准。



1990年4月29日
市场经济下行政法的效率职能

2000年11月24日 14:10 作者：关保英

提要 理论界关于行政法的职能的研究取得了很大成就。近年来涌现了一系列关于行政法职能的理论，各理论都有一定道理，然而，作为对现代行政权和现代行政管理活动起作用的行政法必须承担的效率职能却鲜有研究。行政法的效率职能要求行政系统确立新的价值体系、确立新的体制结构、确立新的技术知识分系统、确立新的行政过程、确立新型人际关系。

关键词 行政法的职能 效率 法律表现 市场经济

作者 关保英，中南政法学院公安与行政法系副教授。

＊ ＊ ＊

所谓行政法的效率职能是指行政法在对行政权的全面作用和调适过程中，促使行政权效率化、效能化、明显社会效果化的职能。它是对行政法传统的控权职能、程序职能等职能的必要补充。从发达国家的行政法制实践看，20世纪中期后，不单单强调行政法的民主性、程序性，更重要的在于突出行政法的科学性和超前调控性。一方面是由行政的迅速发展所决定的，另一方面也是由国家管理中的权利义务的新取向所决定的。最根本的决定因素在于社会结构和经济模式以及经济参与主体的自由意志。众所周知，本世纪五六十年代以后，世界一体化的经济市场逐渐形成，传统的劳动价值理论被劳动和信息双重价值论所取代。就是说，在当代不仅劳动决定价值，而且信息也决定价值。使整个社会生活和经济生活有了显著的信息色彩。为了适应社会和经济生活的新变奏，行政管理不得不发生一场革命。50年代产生于美国的X理论和Y理论以及60年代在日本出现的Z理论就生动地体现了这场革命的实质。显然， 对行政权进行约束和限制的行政系统的外壳已难以容纳新的行政权和行政管理的内核。其立法机关不得不对原来的行政法规进行修改和废止，补充和制定新的行政法规。在一些单行性的行政法律文件中确立“行政自由裁量制度”、“代理制度”、“时效制度”、“简易程序制度”、“紧急处理制度”等等。这些制度集中到一点就是促使行政权具有高度的、规范化的效率模式。可以毫不夸张地说，效率职能已成为各发达国家行政法的基本职能。

一、市场经济下行政法效率职能的科学内含

行政法的效率职能不但是市场经济的必须要求，而且有相对完整的科学内含。以市场经济下政府职能和行政管理的状况而论，行政法的效率功能有如下强烈要求。

其一，效率功能要求行政系统确立新的目标——价值目标。任何行政系统或行政机构都以一定的目标为存在的前提。行政目标甚至是行政体系和行政机构的决定因素，它赋予了行政权独有的特性，决定了行政活动的原则、行政机构的组织体系等。同时，行政机构处在一定的社会、经济、文化、政治、民族等环境中，无论机构总体还是机构中的个人都受这些环境的影响和制约，因而形成了相对独立的价值体系。为了使这种目标和价值体系适应政府大系统，国家往往制定一系列的法律规范将其确定下来并形成定式。我国传统的行政系统目标价值体系既是由历史延续下来的，又是计划经济的产物，更是行政法程式化、权威化、一统化功能的必然结果。市场经济下行政法的效率功能要求确立新的目标——价值体系。其基本含义是：以政府责任法和公务员权利义务立法确立新型的行政系统与社会以及经济、文化诸事务的关系形态，使行政系统的目标具有服务、统筹等属性，使政府行政价值以市场为基本观念。

其二，效率功能要求确立新的体制结构。行政体制结构是指行政系统的分层、分工和相互协作关系。包括权责关系、信息技术流通关系、工作流程关系和各级别之间的勾通关系等等。科学合理的体制结构是机构是否高效工作的关键。以前我国行政机制结构弊端很多，正如全国人大和国务院多次指出的，机构臃肿、人浮于事、相互扯皮、职责不明、权责不清、踢皮球等。这些弊端导致了两个结果：一是机构消耗过大，即总体行政开支和职员的个人消耗。据财政部公布，这两项开支近年来呈上升趋势。二是机构不能高效工作，使得行政管理职能难于实现，甚至一些机构的存在已成为一种社会负担。目前这种行政体制结构恰恰是行政法效率功能的对立物。那么，依效率功能新建立的行政体制结构应当一则具有较少的规模，机构数和职员数都应少而精；二则机构层级应当少，不能有较多的中间环节；三则行政机构的工作过程和流程关系应当短而有序，等等。新的体制结构的确立应与行政组织法的完善同步。就是说，通过有关的行政组织法实现体制结构上的效率化。

其三，效率功能要求在行政系统内部确立技术知识分系统。现代行政系统越来越朝着知识化、专业化、技术化方面发展。行政机构的组成人员必须具备一定的管理知识和管理业务技术。而且每个政府部门都有自己的专业化要求，只有一定知识结构的人才能够胜任。市场经济对政府行政系统的知识和技术提出了更高的要求，要使行政的效率功能在这方面体现出来，刚性的行政编制法是不可缺少的。通过行政编制法使机构设置从工作需要出发，考虑机构是否需要，是否能够胜任和适用工作。机构不能重叠，对于多余的要依法撤销、合并。机构的设置必须从提高工作效率出发，包括办事环节等。另外，在一个行政系统内，各机构合理分工、任务明确、职责分明，最主要的是通过刚性编制确定行政机关的员额，并考虑人员的知识和其它比例关系。

其四，效率功能要求确立新的行政管理过程。行政管理过程是行政机构的动态要素，也就是机构如何活动，依什么序列活动和具体的活动过程等问题。对于一个行政机构体系和单个的行政机关来讲，其活动可分为三种类型，三者的有机结合构成了一个活动序列。行政机构的目标价值、社会职能就是通过活动过程的循环往复而实现的。这三类活动包括：1.战略性活动。即把行政机构与社会环境和其他环境联系起来制定计划和实施方案的活动。机构中较高层次的人员和组织的活动大多属此类。2.协调性活动。主要是机构内部活动，使内部各机构和人员协调工作，它由机构中的中层机关和人员来完成。3.作业性活动。就是机构中的各种操作活动。计划经济体制下这三类活动都较前发生了质的变化。行政法的效率功能将使行政活动过程具有较高的效率，以相应的行政法制度保证高效性，如通过行政程序法确定公开化制度、听证制度、会议制度、工作交接制度、期限制度等。

其五，效率功能要求在行政系统内部确立新型人际关系。行政机关是由相互作用着的个人、集体、单位、部门所组成的，其中各个公职人员的行为与动机、地位与作用以及相互关系，单位、部门的利益关系，个人的感情、态度、影响，集体的价值观都是诸种人际关系的因素之一。然而，决定人际关系的因素还在制度方面。计划经济体制以及在其下形成的人际关系往往呈现出极大的中庸、折衷等色彩，上级对下级以指挥集合和下级对上级以绝对服从为主要关系形态，而不是依法合理执行职务的权利义务关系。市场经济下，要求人际关系以法律上的权利义务为纽带，互相支持、互相监督、共同对行政过程起作用。当然，新的关系形态要通过确立新的行政法原则和新的行政法规来实现。上列行政法效率功能的科学内涵既是今后行政立法的方向，也是行政执法实践必须予以考虑的。

二、行政法效率职能的法律表现

市场经济下行政法的效率职能不但使行政法制体系有了全新的含义，更使行政法的调控手段发生了深层次的变化。笔者认为这种变化主要体现在以下方面。

（1）由同步调整到超前调控。 法律与社会的发展可表现为三种关系形态：一是置后于社会，此种情况下，法律落后于社会的发展和进程，往往起着阻碍社会向前发展的作用。二是与社会同步，即法律能够适应社会发展的要求，但这种适应是被动的、消极的。三是超前于社会进程，此时法律承担了预测功能、信息功能，可以为社会的发展创造良好的环境。行政法对社会关系的调整也往往表现为上列三种情形，当行政法对社会关系的调整落后于社会进程时，便起到了相反的作用，各法律规范自身的价值也就丧失。在行政法对社会关系的调整还能适应当时的经济、文化、政治水平时，它自身的价值仅实现了一部分。计划经济体制下，形成的我国行政法制体系对社会关系的调整要么是滞后的，要么是同步的。如有些法律规范认可了政府行政部门的一统化权力，而忽视了管理相对一方的自主性。市场经济对行政法的时代特征提出了新的要求，除了与时代同步外，最重要的是要承担超前性的调控职能。现代社会是信息化的社会，各种社会关系具有复杂性、多变性、未来性等特点。那么，作为承担效率职能的行政法不仅要积极地适应和调整现有的社会关系，更重要的是能够设定和在一定范围内调控即将出现的社会关系。要有一定的预测性和超前调控性。

（2）由程式到疏通。 行政法学中有一个根深蒂固的观念就是认为行政法的核心任务就是为行政机关的活动提供范式和程序。该观念不只是学者所特有的，立法者往往也有此种观念作为行政立法的出发点。它作为意识范畴对行政法制实践、尤其对行政立法起着重要指导作用。受其影响我国传统行政法突出了程式化的特性。换言之，计划经济体制下行政法制所追求的是严格的程式和行政过程中的工作环节。一个行政行为的做出，要经过许多道环节，许多道手续，往往贻误时机。行政管理相对人在取得某项权利时也要经过复杂的程式。例如，在我国有关行政许可证的取得，须经过六至八道环节。显然，程式化的行政立法倾向、行政执法过程既不适应市场对政府职能的要求，更不能适应各市场参与者在市场经济下活跃的经济行为。所以，效率职能要求行政法的法律表现必须由程式化转化为疏通化。即市场经济下，行政法的主要目的是疏通行政管理的各个环节，促使行政系统内部形成一个完整的运行系统。不致于出现阻塞、中断等不良现象。疏通各管理相对人之间的经济权益、政治权益、文化权益关系，最大限度地减少管理对象间的摩擦。疏通行政机关所管理的各种社会事务。很明显，疏通和程式是两种完全不同的法律表现。疏通所肯定的行政法制手段是宏观调控，而程式则强调行政权的全面干预。

（3）由规范到转化。 行政法是用以规范行政过程和行政管理关系的，这似乎已成为一种毋须证明的真理。然而，笔者认为，市场经济下行政法的转化作用似乎比规范作用更重要。规范作为行政法的法律表现其实质在于，确认各种现存的行政管理关系，确认行政关系中的权利义务，约束行政主体和管理相对一方当事人，其立足点在于维护已经存在的行政法秩序。显而易见，规范性的法律表现很难创设出新的社会关系，更难于起到调动全社会积极性的作用。而行政法的效率职能要求必须由规范的法律表现转变为转化的法律表现。所谓转化，我们认为包括三个有机联系的含义：首先，通过行政法把抽象的权力关系和社会关系转化为固定的形式，使每一个特定的权力关系具有法律的外壳。而这个外壳能够容纳各种变化了的新的权利义务关系，使行政权力受到法律原则和市场原则的限制。其次，把各市场参与主体传统的政治信念和经济信念转化为适应市场要求的价值观念。再次，通过行政权把各种社会因素转化为促进市场发展的物质力量。如果说，规范的法律表现侧重法律静态倾向的话，那么，转化的法律表现则使行政法具有了明显的动态属性。正是这种动态性体现了行政法的效率职能。

（4）由侧重制裁到侧重激励。现代管理一般有两种手段， 即“棍棒”和“胡萝卜”。前者指通过制裁、强迫等手段使管理相对人就范。后者指通过引诱或诱导的方式使管理者服从管理。我国传统行政侧重前者，就是说，为了实现行政法的社会价值，国家赋予了行政机关制裁、强制、命令等权力，并把此作为主要的行政手段，促使相对义务当事人忠实履行义务。但没有给激励以应有的法律地位。市场经济下，无论行政机关还是被管理者，都呈现出了极大的主动性，就行政机关的职权行为而论，应当是主动的、积极的而不是消极的、被动的。就相对人对市场的参与来讲，亦应是自觉的、自愿的。这就要求，行政法无论对行政机关的作用还是对相对一方当事人的作用都应以诱导为主。国家必须在行政法上确立相应的激励制度。通过建立激励机制调动管理者和被管理者的积极性，使社会主义市场经济真正成为一种自觉、自愿、自主和平等的经济制度。