株洲市行政许可过错责任追究试行办法
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株洲市行政许可过错责任追究试行办法
湖南省株洲市人民政府
《株洲市行政许可过错责任追究试行办法》的通知 株政发〔2005〕18号
各县市区人民政府，市政府各局委办、各直属机构，各企事业单位：
《株洲市行政许可过错责任追究试行办法》已经市政府第27次常务会议审议通过，现印发给你们，望遵照执行。
二○○五年十月二十七日
株洲市行政许可过错责任追究试行办法
第一条为了规范行政机关依法实施行政许可，防止和纠正行政许可过错行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保证行政机关及其工作人员公正、廉洁、高效实施行政许可，依据《中华人民共和国行政许可法》和其他相关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于本市实施行政许可的各级各类行政机关及其工作人员和法律、法规授权实施行政许可的组织及其工作人员。
第三条本办法所称行政许可过错行为，是指实施行政许可的相关责任人，因故意或过失等原因，导致行政许可受理不当、送达超期、审查不准、决定有误、监督检查不力或其他违法违纪行为。
第四条行政许可实施机关应当严格依据《中华人民共和国行政许可法》有关规定，建立和完善岗位责任制等各项行政许可配套制度，保证合法、正确实施行政许可。
第五条市人民政府法制办公室对全市行政机关及法律、法规授权组织实施行政许可行为进行指导和监督。
各级政府和市各部门的法制工作机构负责本行政区域内或本部门实施行政许可过错行为责任追究的调查组织工作，并向责任人的任免机关或者监察机关提出处理意见。
第六条责任追究应遵循以下原则：
（一） 有法必依、违法必究；
（二） 实事求是、责任明确；
（三） 错罚相当、惩教结合。
第七条实施行政许可具有以下情况的，应当追究责任：
（一）被当事人投诉，经调查认定为错误实施行政许可的行为；
（二）经过行政复议，被认定为错误实施行政许可的行为；
（三）经过行政诉讼，被判定为错误实施行政许可的行为；
（四）已经造成行政赔偿的行政许可行为；
（五）其他违反《中华人民共和国行政许可法》和相关法律、法规、规章规定的行为。
第八条以下行为为受理、送达过错行为：
（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
（二）不在行政许可受理场所公示依法应当公示的材料的；
（三）未向申请人履行法定告知义务的；
（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不在受理后五日内一次性告知申请人必须补正材料的；
（五）未依法说明不受理行政许可申请理由的；
（六）未在规定时限内将受理的申请材料分送具体承办机构的；
（七）未在规定时限内将具体承办机构提交的行政许可决定和相关证件颁发、送达申请人的；
（八）要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的技术资料和其他材料的；
（九）因送达行为无效而造成一定损失的。
第九条以下行为为审查、决定过错行为：
（一）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
（二）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
（三）未依法说明不予行政许可的理由的；
（四）依法应当举行听证而不举行听证的或未按法定程序举行听证的；
（五）依法应当采用招标、拍卖或者考试、考核或者检测检验等方式而没有采用，或者违反其特别规定作出行政许可决定的；
（六）不依法为被许可人办理变更与延续行政许可手续或者逾期未作决定的；
（七）未按决定程序作出行政许可决定导致行政许可决定无效的。
第十条以下行为为监督、检查过错行为：
（一）未依法对下级机构实施行政许可相关工作及时进行监督检查，导致实施行政许可发生重大过错的；
（二）未依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查，没有履行好监督、检查或者检测检验责任以致被许可人不具备资格、条件仍继续从事被许可事项的；
（三）对依法应当撤销或注销行政许可而没有撤销或注销的；
（四）发现未经行政许可而违法从事行政许可事项的活动，没有及时处理的；
（五）发生实施行政许可重大过错行为，实施机关未及时向各级政府法制部门报告或备案，造成严重后果或产生重大影响的。
第十一条其他过错行为：
（一）擅自设立行政许可、增设或减少许可条件、标准、程序的；
（二）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的；
（三）截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的；
（四）在实施行政许可、开展监督检查等各个程序和环节中，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；
（五）其他违法违纪应追究行政许可过错责任的行为。
第十二条对行政许可过错责任的追究，应当事实清楚、证据确凿，根据过错原因、相关人员所承担的职责等，依照一定程序准确定性，客观、公正地进行责任认定，按有关规定作出相应的责任追究。
第十三条有下列情形之一的，应当对相关责任人员从重或加重处理：
(一)一年内出现两次以上应予以追究的行政许可过错责任的；
(二)干扰、阻碍、不配合对其行政许可过错责任进行调查的；
(三)对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的。
第十四条行政许可过错责任分为：直接责任、领导责任和主要领导责任。
第十五条承办人不履行或者不正确履行职责，导致行政许可过错后果发生的，负直接责任；审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致行政许可的过错后果，审核人负领导责任，批准人负主要领导责任。
审核人改变承办人正确意见，导致批准人发生行政许可过错的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人应报请而不报请批准人批准直接作出决定，导致行政许可的过错后果，审核人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定或者改变承办人、审核人正确意见，导致行政许可的过错后果，批准人负直接责任。
担任领导职务的人员违规干预，导致行政许可的过错后果，违规干预的领导负直接责任。
集体研究决定导致行政许可过错后果发生的，决策人负主要领导责任。
第十六条本办法所称承办人，一般指具体办理行政许可事项的工作人员；审核人，一般指行政机关内设机构负责人；批准人，一般指行政机关主要负责人及有批准权的主管领导。依照内部管理分工规定或者经授权，由其他工作人员行使审核权、批准权的，具体行使审核权、批准权的人员，视为审核人、批准人。
第十七条各级人民政府法制工作机构受理本行政区域内的行政许可过错行为投诉或举报后，或者在执法监督检查中发现有必要对行政许可行为的合法性进行审查，经本机构主要负责人审批，牵头组织相关部门对是否构成行政许可过错行为进行调查和认定，各相关部门应当积极配合。
第十八条调查组在调查、认定过程中有权调取被投诉行政许可实施机关相关档案材料，可以向其他组织、公民调取证据，其他组织、公民应当积极配合。调查组认为必要时，可组织进行现场勘验。调查组认为对专业性较强的问题需要进行鉴定的，由调查组指定鉴定部门进行技术鉴定。
第十九条被投诉或被追究责任的单位及其工作人员，应当积极配合和支持调查人员依法履行职责，自觉接受调查，主动提供有关情况和资料，不得隐瞒、阻挠、刁难。
第二十条行政许可实施机关制定的规范性文件擅自设立行政许可，增设或减少许可条件、标准、程序，增设收费项目、变更法定收费标准或者有其他违反《行政许可法》的情形导致实施行政许可过错行为发生的，调查组应当在调查、认定过错行为的同时对该规范性文件的合法性进行审查，并报有权机关予以废止。
第二十一条调查组对过错责任进行调查认定后，向监察机关或有权任免机关做出书面汇报，并根据过错责任的情节轻重、损害后果和影响大小，提出处理建议。
第二十二条监察机关、有权任免机关根据调查组的过错认定及处理建议，按照相关规定对行政许可过错责任人作出具体处理决定并执行，同时将处理结果和执行情况反馈给调查和认定机关。
第二十三条实施责任调查、追究的机关应当及时将调查情况和处理结果反馈给投诉人或举报人。
第二十四条责任人享有陈述权和申辩权。行政许可过错责任调查、追究机关在调查、处理中应当听取责任人的陈述和申辩。
责任人对处理不服的，可以向上级主管机构或本机构的监察部门提出申诉、控告。
第二十五条行政许可实施机关多次发生实施行政许可过错行为，或者过错行为产生重大影响、造成严重后果的，取消本年度行政执法评先资格。
第二十六条行政许可实施机关及其工作人员违反规定给申请人、利害关系人造成经济损失的，应当依法给予赔偿。行政许可实施机关赔偿后，对工作人员或者受委托的行政机关或者个人因故意或者重大过失造成损失的，有权进行追偿。
第二十七条各县市区政府对行政许可过错行为的调查处理情况应当报市政府法制办备案。
第二十八条各级政府法制工作机构组织责任调查认定活动所需经费，列入本机构的行政经费，由本级财政予以保障。
第二十九条本办法由株洲市人民政府法制办公室负责解释。
第三十条本办法自公布之日起施行。
中国人民银行保险代理机构管理暂行办法
中国人民银行
中国人民银行保险代理机构管理暂行办法
中国人民银行
第一章 总 则
第一条 为了加强对保险企业设立保险代理机构的管理，规范保险代理机构的经营活动，保证保险业健康发展，根据《保险企业管理暂行条例》的规定，特制定本办法。
第二条 保险代理机构是指受保险企业委托，按照委托双方签订的保险代理合同（或协议）代为从事保险经营活动的机构。
第三条 本办法所称保险企业是指经国务院或中国人民银行（以下简称人民银行）批准并严格按照经有权部门核准的章程所规定的业务范围经营保险业务的机构。
第四条 保险企业不得直接委托个人代办保险业务。
第五条 保险企业委托外国企业和外国人为其代办保险业务，参照国际通行惯例办理。
第六条 中国人民银行是国家保险事业的主管机关，保险企业设立保险代理机构须经人民银行批准，其他任何部门、任何单位均无权审批；未经人民银行批准，任何保险企业不得擅自设立保险代理机构。
第二章 机构管理
第七条 保险代理机构分专职保险代理机构和兼职保险代理机构两种类型。
专职保险代理机构是指受保险企业委托，专门为保险企业代办保险业务而设立的机构。
兼职保险代理机构是指受保险企业委托，在从事本职工作的同时，指定专人为保险企业代办保险业务的单位或部门。
第八条 保险企业不得委托国家党政机关和履行监督管理职能的部门为其兼职代办保险业务。
第九条 专职保险代理机构的名称统一定为“保险代办所”；兼职保险代理机构的名称统一定为“保险代办站”。
第十条 保险企业与保险代理机构应依照国家有关法律规定签订保险代理合同（或协议），合同（或协议）内容包括：代理业务种类、代理手续费支付标准、代理期限、双方的权利与义务等。
第十一条 设立保险代理机构，必须具备以下条件：
1．符合保险业务发展，有一定的保险业务量；
2．具有三名以上业务代办人员；
3．代办人员必须经过保险业务岗前培训；
4．双方签订具有法律效力的保险代理合同（或协议）；
5．有健全的业务管理制度和财务管理制度；
6．有固定的营业场所。
第十二条 申请设立专职保险代理机构须报经人民银行地（市）级分行批准，申请设立兼职保险代理机构，报经代理机构所在地人民银行备案。
第十三条 设立专职保险代理机构，须向人民银行提交下列材料：
1．申请报告；
2．可行性调查报告；
3．代办人员名单及其有权部门出据的岗前培训情况；
4．保险代理合同（或协议）；
5．营业场所的证明材料。
6．人民银行要求提供的其他资料。
第十四条 设置兼职保险代理机构，须向人民银行提交下列材料：
1．双方签订的保险代理合同（或协议）；
2．代办人员名单及其业务培训情况。
第十五条 经批准设立的保险代理机构，在自批准之日起三个月内未代办保险业务的，则原批准文件自动失效。
第十六条 保险企业原则上不得跨省、市、县、区设立保险代理机构，凡因特殊情况确需跨地区设立的，一律须报经人民银行总行批准。
第十七条 保险代理机构一律不得设立分支机构。
第十八条 保险企业应将保险代理机构的下列变更事项报经人民银行审查批准：
1．代理机构迁址、更名；
2．代理机构的撤销、合并；
3．代理人员的更换。
第十九条 变动代理业务范围、续签保险代理合同（或协议）应报人民银行备案。
第三章 经营管理
第二十条 保险代理机构的主要职责是：依照签订的保险代理合同（或协议）规定的保险险种，代签保险单，收取保险费或保险储金；指导保户做好防灾防损工作；协助保险企业做好出险案件的查勘定损工作，但不得办理赔案、批改保险单、退保等业务。
第二十一条 保险代理机构应依照保险企业授权范围开办代理业务，不得擅自代办其他险种。
第二十二条 保险企业不得委托保险代理机构代理下列业务：
1．法定保险；
2．再保险；
3．资金运用。
第二十三条 保险代理机构开展代理业务，应认真做好宣传解释工作，贯彻投保人自愿的原则，不得以任何形式强迫投保人投保；严格按照保险企业的条款、费率和实务办理承保，不得自行变更。
第二十四条 保险代理机构应将收取的保险费及时上解，不得擅自挪用。
第二十五条 保险企业应按国家有关规定向保险代理机构支付代理手续费；代理手续费不得直接支付给个人。
第二十六条 保险代理手续费用于支付业务费用、代理人员的报酬及津贴等；各地的代理手续费须按统一标准支付。并报人民银行备案。
第二十七条 保险代理机构不得利用代理手续费为保险企业及其工作人员提供回扣、报销各种费用；不得利用代理手续费购买有关物品以借给保险企业及其工作人员使用的方式，为其提供好处和方便。
第二十八条 保险代理机构应设会计帐目，一切资金往来活动必须通过帐簿进行登记。
第二十九条 保险代理机构应做到记帐及时、帐目清楚，以保证帐帐、帐卡、帐证、帐表、帐款、帐实相符。
第三十条 保险代理机构应填制各种财务、会计、统计报表，如实反映保险费、储金和费用收支情况。保险企业应将保险代理机构的经营状况按期报送人民银行。
第四章 罚 则
第三十一条 人民银行有权对违反本办法有关规定的保险企业和保险代理机构给予以下处罚：
1．限期予以纠正；
2．警告；
3．通报批评；
4．没收非法所得；
5．处以保费收入3—5％的罚款；
6．停业整顿直至撤销保险代理机构。
以上各项处罚，可以并处。
第五章 附 则
第三十二条 本办法由人民银行总行负责解释、修改。各地人民银行可根据本办法制定实施细则，并报总行备案。
第三十三条 本办法自发布之日起施行。
1992年11月2日
关于印发《四川省司法厅关于健全完善重大决策评估咨询制度、重大决策公示听证制度、决策后评价制度及决策失误责任追究制度的若干意见（试行）》的通知
四川省司法厅
关于印发《四川省司法厅关于健全完善重大决策评估咨询制度、重大决策公示听证制度、决策后评价制度及决策失误责任追究制度的若干意见（试行）》的通知
各市（州）司法局，省监狱局、劳教局：
现将《四川省司法厅关于健全完善重大决策评估咨询制度、重大决策公示听证制度、决策后评价制度及决策失误责任追究制度的若干意见（试行）》印发你们，请认真遵照贯彻执行。
二○○七年三月二十三日
四川省司法厅关于健全完善
重大决策评估咨询制度、重大决策公示听证制度、
决策后评价制度及决策失误责任追究制度的若干意见
（试行）
第一章 总 则
第一条 为健全完善决策评估咨询制度、重大决策公示听证制度、决策后评价制度及决策失误责任追究制度，进一步提高行政效能，加强依法行政，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《四川省人民政府重大决策评估、咨询、论证实施办法》、《四川省行政行为听证暂行实施办法》及相关法律、法规、规章的规定，结合我省司法行政机关工作实际，制定本意见。
第二条 本意见所称重大决策，主要包括：
（一）贯彻落实党中央、国务院，省委、省政府、司法部等领导机关的重要指示、决定、决策的有关实施意见和措施；
（二）需要报告省政府或报请省政府审批的重大事项；
（三）审议厅机关规范性文件；
（四）审议重大建设工程与项目；
（五）本厅重要机构的设立、撤并和职能调整；
（六）确定重要人事、奖惩事项；
（七）其他需要由厅机关决策的重大事项。
第三条 上级文件内容和执行方法已经明确的重大事项，从其规定。
第二章 重大决策评估咨询制度
第四条 实施重大决策评估咨询制度，应该坚持依法、科学、民主的原则。
第五条 重大决策评估咨询制度是指聘请有关专家参与重大行政决策事项咨询论证工作的制度。
第六条 应该由专家评估咨询的重大决策事项，由厅党委会、厅长办公会或授权的分管厅领导确定。
第七条 厅重大决策的评估咨询由提交重大决策预案的厅职能部门组织实施。评估咨询工作由厅机关组织有关专家或由具备资质条件的其他咨询机构承担。
第八条 提交重大决策预案的职能部门应向评估咨询机构提供评估咨询的重大决策预案及相关材料。
第九条 咨询机构在接受评估咨询论证任务后，应遴选优秀专家担任咨询论证专家组的主持人；邀请具有相应专业和一定代表性的专家组成专家组（专家组应不少于7人）；经过初审和提请有关职能部门补充、完善评估咨询材料后，在规定的时限内组织专家进行评估咨询，并提出由专家签名的评估报告。
第十条 参与评估咨询的专家应以实事求是和认真负责的态度履行职责，客观、公正、科学地提出咨询论证意见。
第十一条 参加评估咨询的专家或专家所在的单位如与咨询的事项存在利益关系，为确保论证的客观、公正，应当回避。
第十二条 参与评估咨询的专家和工作人员，在工作中要严格遵守保密纪律，不得泄漏评估咨询的内容、过程和结果等情况。
第十三条 评估咨询专家组在评估咨询期间应独立开展工作，任何组织、个人不得干预咨询论证工作。评估咨询过程中应作详细记录。评估咨询结束后，咨询机构应将咨询论证相关材料整理成册，建立档案。
第十四条 建立评估咨询专家负责制、信用评价制度。专家咨询论证意见的可靠程度和决策实施效果记入专家信用档案。
第三章 重大决策公示听证制度
第十五条 重大决策事项的公示、听证应当遵循公正、透明、规范和效率的原则。
第十六条 重大决策公示听证制度是指在做出重大决策前对其进行公示、听证，充分征求意见的制度。
第十七条 厅党委会、厅长办公会是重大决策事项的决策机关。
厅相关职能部门负责本厅重大决策事项公示、听证的组织实施。法律、法规已明确规定主管部门的，从其规定。
第十八条 拟作出的重大行政决策事项，应当进行公示。
第十九条 重大行政决策事项公示，应包括以下内容：
(一)拟作出的重大决策事项的基本情况；
(二)拟作出的重大决策事项的可行性说明；
(三)拟作出的重大决策事项的有关统计数据、调查分析资料；
(四)拟作出的重大决策事项的论证经过，即听取意见的范围、人数，尤其是利害关系人、专家所占的比例及意见；
(五)拟作出的重大决策事项的法律分析意见书；
(六)拟作出的重大决策事项的利害关系、行政成本；
(七)收集反馈信息的渠道；
(八)决策机关认为需要公示的内容。
第二十条 公示的时间一般不少于十个工作日。
第二十一条 拟作出的重大行政决策事项应通过厅新闻宣传中心宣布，在新闻媒体、网站、公告栏上进行公示。
第二十二条 公示中收集的信息，应如实、全面、及时形成公示报告。
公示报告应当包括以下内容：
(一)公示的基本情况；
(二)收集的主要意见、建议及理由；
(三)对主要意见、建议的处理意见。
第二十三条 拟作出的重大行政决策事项需要听证的，应在公示结束后五个工作日内作出决定，并向社会公告听证会的时间、地点、参加方式、参加人数等。
第二十四条 举行听证会，设听证主持人，负责组织听证会。
听证参加人的范围、条件、数量，根据听证事项的内容确定，在公示时一并公示。
听证会后，应如实、全面、及时形成听证报告。
第二十五条 公示、听证报告应当作为决策机关决策的重要依据。
第二十六条 公示、听证报告中提出的重要意见，决策中未采纳的，应说明理由，并及时向社会公告
第二十七条 对应当公示、听证而没有公示、听证的重大行政决策事项，不得提交决策机关讨论。
第四章 决策后的评价制度
第二十八条 决策实施后的评价，应当遵循客观、公正、实事求是的原则。
第二十九条 决策实施后的评价制度是指，对决策执行的效果进行评判，研究决策和执行是否达到预定目标，研究决策的有效性。
第三十条 决策实施后的评价工作，由厅党委会、厅长办公会讨论决定。
第三十一条 决策实施后的评价工作，应充分征求当事人的意见。
第三十二条 厅相关职能部门应在充分听取当事人意见的基础上形成决策实施评价报告，评价报告应该客观、公正、实事求是的反映出决策及执行是否达到预定目标。
第三十三条 厅党委会、厅长办公会应及时对评价报告进行研究、讨论。必要时，相关工作部门及当事人可列席厅党委会、厅长办公会。列席会议的当事人应随机抽取。
第三十四条 对评价后没有达到预定目标的决策，厅党委会、厅长办公会应及时分析、研究，对决策进行修改、调整。必要时，可撤销或重新作出决策。
第三十五条 对评价后没有达到预定目标的决策，应该及时分析原因、总结经验教训，避免类似情况再次发生。
第五章 决策失误责任追究制度
第三十六条 决策失误责任追究应当坚持实事求是、有错必究、过责相当、教育与惩戒相结合的原则。
第三十七条 本规定所称决策失误责任，是指厅机关工作人员，对其在实施决策过程中，因决策错误应当承担的责任。
第三十八条 决策人有下列行为之一的，因决策错误造成重大损失，或产生恶劣影响的，应当追究决策过错责任：
（一）决策人未按决策程序进行决策的；
（二）决策人超越法定职权实施决策的；
（三）决策人明知决策错误，未及时采取措施加以纠正的；
（四）决策人违反法律、法规及有关政策，实施决策的；
（五）对应由本人做出的决策进行推诿或者拖延，不做决策的。
第三十九条 决策责任追究的方式：
（一）责令改正；
（二）责令做出书面检查；
（三）给予通报批评；
（四）调离工作岗位或者停职；
（五）给予行政处分；
（六）涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
以上追究方式，可以根据过错情况单处或者并处。
第四十条 决策责任分为：直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
第四十一条 承办人不履行或者不正确履行职责，导致决策过错后果发生的，负直接责任；审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致决策过错后果发生的，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
第四十二条 审核人改变承办部门负责人的正确意见，导致主要领导发生决策过错的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人应报请而不报请批准人批准直接做出决定，导致决策过错后果发生的，审核人负直接责任。
第四十三条 未经承办人拟办，审核人审核，批准人直接做出决定或者改变承办人、审核人正确意见，导致决策过错后果发生的，批准人负直接责任。
第四十四条 领导违规指令、干预，导致决策过错后果发生的，指令、干预的领导负直接责任。
第四十五条 集体研究决定导致过错后果发生的，决策人负主要领导责任。
第四十六条 过错责任的追究应当根据其情节轻重、损害后果和影响大小，追究责任。具体办法参见《四川省行政机关工作人员行政过错责任追究试行办法》（省政府第193号令）。
第四十七条 责任追究机关经调查，对过错事实清楚、证据充分的，应当做出决策失误责任追究决定；对事实不清或者无过错的，不予追究。
决策失误责任追究决定，应当以书面形式做出，并送达责任人和投诉人、检举人、控告人。
第四十八条 责任人享有陈述权和申辩权。
责任追究机关在调查、处理中应当听取责任人的陈述和申辩。
第六章 附 则
第四十九条 本意见由四川省司法厅负责解释。
本意见如与法律、法规、规章不一致的，按法律、法规、规章的规定执行。
第五十条 本意见自下发之日起执行。
