关于对金融诈骗案涉及的金融工作人员行政处分的暂行规定(废止)
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关于对金融诈骗案涉及的金融工作人员行政处分的暂行规定(废止)
中国人民银行
关于对金融诈骗案涉及的金融工作人员行政处分的暂行规定
1995年3月8日，中国人民银行
第一条 为严肃惩处金融机构中参与金融诈骗的工作人员和有关责任人，维护金融纪律和金融秩序，有效地防范金融诈骗案件的发生，特制定本规定。
第二条 本规定适用于各类金融机构工作人员。
第三条 参与金融诈骗的金融机构工作人员具有下列行为之一的，一律开除公职，情节严重构成犯罪的，移交司法机关处理：
（一）采用私刻或盗用印章，伪造或盗用公文、伪造凭证、盗用或模仿有权签字人签字等手段，直接进行诈骗金融机构资金活动的；
（二）与诈骗分子或团伙互相串通，进行诈骗金融机构资金活动的；
（三）为诈骗分子或团伙进行诈骗资金活动开具票据、信用证、存款凭证等信用工具和信用担保、引资承诺书等资信证明，或提供密押、其他密件，泄露金融商业秘密的。
第四条 金融机构业务负责人和直接责任人员具有下列行为之一致使诈骗得逞的，根据情节轻重，分别给予行政记大过直至开除处分：
（一）因审查不严对伪造或虚构的密押、重要凭证、单据及其他证明文件应当发现而没有发现的；
（二）违反金融业务规定操作、擅自简化审查和工作程序的；
（三）滥用职权，越权审批，徇情办事的；
（四）发现问题，不及时采取安全措施，不向上级报告的；
（五）违反保管、使用规定，造成重要凭证、密押、押数机、印章被盗用的。
具有以上情形，但诈骗未得逞或未造成资金损失的，可从轻处分。
第五条 对发生金融诈骗案件的金融机构主要负责人、主管领导，根据情节轻重，分别给予记大过直至撤职处分：
（一）工作不负责任，用人失察而发生金融诈骗案件，造成资金损失在10万元以上的；
（二）管理不严、规章制度不落实而发生金融诈骗案件，造成资金损失在10万元以上的；
（三）审批不严、监督检查不力而发生金融诈骗案件，造成资金损失在10万元以上的。
第六条 发生金融诈骗案件的金融机构主要负责人、主管领导和业务负责人具有下列行为之一的，根据情节轻重，分别给予记过直至撤职处分：
（一）诈骗案件发生后，不及时采取相应措施，造成资金损失的；
（二）不报案或报案迟缓，贻误办案时机的；
（三）不向上级主管部门报告的；
（四）不如实提供事实真相，影响案件查处的。
第七条 发生重大金融诈骗案件的金融机构的上一级金融机构主要负责人、主管领导和业务部门负责人具有下列情形之一的，给予警告直至撤职处分：
（一）对国家和金融领导机关制定和颁布的政策措施、规章制度不及时传达、贯彻，致使下一级金融机构未能及时采取防范措施的；
（二）对下一级金融机构管理不严、监督检查不力或对安全防范工作中存在的重大隐患未予及时发现解决的；
（三）一年内下一级金融机构同一单位连续发生重大金融诈骗案件，造成重大经济损失，而上一级金融机构对其并未采取有力防范措施的。
第八条 参与金融诈骗的金融机构工作人员一经开除，禁止其再从事金融职业，任何金融机构不得重新录用。
第九条 各金融机构可依据本规定制定相应的实施办法。
第十条 本规定由中国人民银行负责解释。
第十一条 本规定自颁布之日起施行。
“末位淘汰”之法律分析
宋晓锋
末位淘汰制是指用人单位根据本单位的总体目标和具体目标，结合各个岗位的实际情况，设定一定的考核指标体系，以此指标体系为标准对劳动者进行考核，根据考核的结果对得分靠后的劳动者进行淘汰的绩效管理制度。也就是说，末位淘汰制是企业自己组织制定的一个考核标准，即对劳动者进行考核，通过排名把最后几名辞退的一种管理方法。末位淘汰是美国GE公司杰克•韦尔奇发明的，在GE公司实行后场成功，后传入我国。
用人单位采取“末位淘汰”辞退劳动者的做法，本质上是用人单位与劳动者单方解除劳动合同的行为。根据《劳动合同法》的规定，用人单位解除与劳动者的劳动关系要符合法定的条件和程序，用人单位不能在法律规定以外自行设定解除劳动关系的条件，因此，用人单位单方用“末位淘汰”的方式来解雇劳动者没有法律依据。
实践中，用人单位往往以在业绩考核中处于末位的劳动者“不能胜任”为由解除劳动关系，但单位绩效考核中排名末位的劳动者并不一定是“不胜任工作”。即使劳动者不能胜任工作，用人单位也应根据法律规定对其进行培训或调整工作岗位，如果劳动者在经过培训或调整工作岗位后仍不能胜任工作，用人单位在提前三十日书面通知劳动者本人或额外支付劳动者一个月工资后，才可以解除劳动合同。
在正常情况下，劳动者只要没有违背劳动合同和用人单位的规章制度，用人单位不能单纯因为劳动者处于末位而解雇劳动者，即用人单位想以末位淘汰的方式与劳动者解除劳动合同，还需满足法律规定的条件，否则用人单位将要承担违法解除劳动合同的法律风险。
末位淘汰制只是一种企业内部的管理方法，任何一种企业的内部规章制度都不得与法律相抵触。
劳动者在遭受“末位淘汰”时应注意的事项
1、在企业规章制度或劳动合同中，用人单位规定或与劳动者约定“末位淘汰”不符合《劳动合同法》要求，不当然对双方具有约束力。
2、在单位绩效考核中处于末位并不等于不能胜任工作。用人单位故意提高劳动合同中约定的定额标准或者突然变换工作内容，使劳动者无法完成，不属于不能胜任工作。（根据《劳动部?中华人民共和国劳动法?若干条文的说明》的解释，“不能胜任工作”是指不能按照要求完成劳动合同中约定的任务或者同工种、同岗位人员的工作量。）
3、即使用人单位能够证明劳动者处于末位属于不胜任工作的情况，也不能直接与劳动者解除合同。用人单位必须对不胜任工作的劳动者进行培训或者调整工作岗位，如果劳动者仍不能胜任工作的，用人单位可以提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，才可以解除劳动合同，同时须支付经济补偿金。
4、若用人单位依据企业规章制度规定或者双方劳动合同中约定的“末位淘汰”条款对劳动者作出解除劳动合同的决定时，劳动者可要求用人单位出具解除劳动合同的证明，做好证据收据工作，为日后维权做好准备。
5、用人单位以“末位淘汰”为由解除劳动合同时，劳动者应及时向单位指出其行为的违法性并积极协商；或者向劳动行政部门、劳动监察部门检举、投诉；也可以直接申请劳动仲裁；对仲裁结果不服的，有权向人民法院起诉。
《劳动合同法》第四十条第二款规定：“有下列情形之一的，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同： （二）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；”
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宋晓锋 ，法律硕士，北京市丹宁律师事务所律师，劳动法专业律师。
业务领域：劳动法、公司法、房地产法，疑难案件诉讼与仲裁。
业务电话 ：13121692405
MSN：songxiaofeng317@hotmail.com
办公地址：北京市朝阳区朝外大街26号MEN财贸中心大厦B座8层804（昆泰大厦南侧）
青岛市行政机关规范性文件管理办法
山东青岛市人民政府
青岛市行政机关规范性文件管理办法
（2004年2月25日青岛市人民政府第9次常务会议审议通过 2004年3月1日青岛市人民政府令第164号公布 自2004年4月1日起施行）
第一条 为加强行政机关规范性文件的管理，保证行政机关规范性文件的合法性，维护法制统一，促进依法行政，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政机关规范性文件（以下简称规范性文件）是指行政机关制定的涉及公民、法人和其他组织的权利、义务，在一定时期内反复适用，在所管辖区域内具有普遍约束力的规范行政管理事项的文件。
规范性文件应当根据内容使用“规定”、“办法”、“细则”、“规则”、“通告”、“命令”、“决定”等规范的名称。
部门规范性文件应当以“青岛市××局（委、办）关于……”的字样发布。
第三条 本办法所称规范性文件不包括行政机关制定的内部管理制度、向上级行政机关的请示和报告、对具体事项作出的行政处理决定。
第四条 市政府部门和区市政府制定规范性文件工作适用本办法。
第五条 本办法所称的市政府部门（以下简称部门）包括：
（一）市政府组成部门；
（二）市政府办事机构和直属机构；
（三）履行行政管理职能的其他市直单位。
市政府设立的临时机构不得制定规范性文件，法律、法规另有规定的除外。
第六条 市政府法制机构依照本办法负责规范性文件监督管理的具体工作。
第七条 制定规范性文件必须遵守法律、法规、规章和国家政策规定，适应行政管理工作的客观需要，符合法定权限和程序。
第八条 规范性文件制定机关应当建立和完善规范性文件的制定程序，严格按照程序制定和发布规范性文件。
第九条 起草规范性文件应当深入调查研究，总结实践经验，广泛听取有关机关、组织和公民的意见。
起草的规范性文件涉及公民、法人或者其他组织切身利益，有关机关、组织或者公民对其有重大意见分歧的，应当向社会公布，征求社会各界的意见。起草单位也可以举行听证会。
起草专业性强的规范性文件，应当征求有关机构及专家的意见。
第十条 起草部门规范性文件的内容与其他部门工作关系紧密的，规范性文件草案应当进行会签；或者与有关部门联合起草。
第十一条 规范性文件草案应当由制定机关的法制机构审查。区市政府规范性文件草案应当经区市政府常务会议或者全体会议讨论决定，部门规范性文件草案应当经部门办公会议讨论决定。
第十二条 部门规范性文件草案在部门办公会议通过后，应当送市政府法制机构，由市政府法制机构按照《青岛市人民政府工作规则》和本办法规定的程序审查。
第十三条 部门送审规范性文件草案应当向市政府法制机构提交下列材料：
（一）规范性文件审查表；
（二）规范性文件草案正式文本；
（三）规范性文件的制定说明（包括制定规范性文件的目的、依据、主要内容和重大分歧意见的协调情况等）；
（四）制定规范性文件所依据的法律、法规、规章和政策文本。
两个或者两个以上部门联合制定的规范性文件，会签后由主办部门负责报送。
第十四条 市政府法制机构对部门报送的规范性文件草案，就下列事项进行审查：
（一）是否与法律、法规、规章和政策相抵触；
（二）是否符合法定权限和程序；
（三）是否符合有关技术规范的要求。
第十五条 市政府法制机构应当在10个工作日内提出审查意见，按规定程序报送审批，审批后应当及时通知送审部门。
对经修改后再次报请审查的，市政府法制机构应当在5个工作日内提出复查意见。
因情况紧急需要即时公布实施的部门规范性文件，市政府法制机构应当立即提出审查意见。
第十六条 经审查准予公布实施的部门规范性文件，由市政府法制机构分别通知制定部门和《青岛政务网》网站；制定部门应当自发布之日起2日内在《青岛政务网》上登载规范性文件全文。
第十七条 区市政府制定规范性文件，应当在规范性文件公布之日起10日内报送市政府备案。备案材料直接送市政府法制机构。
报送区市政府规范性文件备案，应当提交备案审查表、规范性文件文本2份和说明。
第十八条 市政府法制机构对报送备案的区市政府规范性文件，按照本办法第十四条规定进行审查。
第十九条 经备案审查，符合规定的，由市政府法制机构办理备案登记；不符合规定的，由市政府法制机构建议制定机关自行纠正，或者由市政府法制机构报请市政府决定。
第二十条 市政府法制机构审查规范性文件时，需要制定规范性文件的机关进一步说明情况的，制定机关应当在规定的期限内予以说明；需要征求有关部门、单位意见的，有关部门、单位应当在规定期限内回复。
第二十一条 国家机关、社会团体、企业事业单位、公民认为规范性文件同法律、法规、规章抵触的，可以向市政府书面提出审查建议，由市政府法制机构按照本办法规定的程序进行审查处理。
第二十二条 部门违反本办法规定，未经审查同意自行公布规范性文件的，由市政府法制机构通知制定部门予以纠正，并由监察部门按有关规定追究有关领导和直接责任人员的行政责任。
区市政府不报送规范性文件备案或者不按时报送备案的，由市政府法制机构通知其限期报送；逾期仍不报送的，给予通报，并责令改正。
第二十三条 本办法自2004年4月1日起施行。市政府1997年4月24日发布的《青岛市行政机关规范性文件制定与备案审查办法》同时废止。
