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职工持股公司制的经济学分析

彭琰

传统国有企业在制度上的缺陷较集中地体现在企业财产的所有权，是单一的形态，即国家所有，因而，企业全部责任的承担者亦是国家。在这里，虽然财产的所有权与经营权在一定的范畴内得到了分离，然而，因为企业的经营者及职工与企业的财产权毫无关系，也不承担相应的责任，因而，无论多么天才的经营家只要坐在国有企业老总的位置上，企业的经营好坏皆与已无关了，经营不好也不失"企业家"的赞誉。在这里，企业的全部资源都没有得到合理和充分的配置，相反使其得到了极大的浪费。这就是财产经济理论所倡导的，财产权的意义就在于使用某种资源时能够带来更大的效率并由此能够增加社会财富的真谛所在。


第一、 国家投资的目的在于能运作更大的资本，并使其效益最大化

在股份制改革过程中，经过国有资产管理局重新评估核定的国企的财产所有权绝大比例是国家所有，有的全部资产都为国家所有，在股权体现形式上为国家股或国有法人股。绝大多数的国企股权结构中，没有归全体职工集体所有的法人股。从投资的渊源看，国企的全部投资都是国家，股份制后，其股权形态也是单一化的，没有形成有助于效率提高的、多种形态的、合理的股权结构。因而，一定比例的内部职工持股就解决了这个问题，并且毫不削弱占绝大控股地位的国家股东权利的行使，相反，因为有了职工群体这个小股东，使得国家这个大股东对小股东有了相对的控制权，国家这个控股股东在运作大于其自身资本的有社会资本在内的资本总和。因而，使得国家大股东的权利得到更充分的行使，使国家投入的资本的运作效益达到最大化。这是由公司制的"一股一票制"的法律特征所决定的。这种科学合理多元化的股权结构是现代企业的制度优势得以充分体现的重要前提。

第二、 多元化股权结构使各方的行为趋于均衡

均衡，是指每一方为同时达到最大目标而趋于持久存在的相互作用形式。在公司的经营中，各方股东及公司作为具有人格特征的主体，只有在其最大目标一致，从而保持长久的启发的相互作用的均衡状况时，其各方的最大目标才能实现。

我国国企的职工对企业从未享有过财产权利，从来都是被动地行为和不行为，从来都是将到点上班、到点下班作为其工作的准则。在这里，企业的各方主体没有共同的目标，也就没有相互作用的前提。社会最重要的资源──人的资源得到了最大的排斥和浪费。因而，国企效率、效益低下，无竞争力正是这一状态的逻辑结果。职工群体作为公司的股东之一，参加公司的董事会和监事会，参与公司的管理，在法律上就明确了职工作为主人的地位，也同时明确了职工为公司的发展而锐意进取和工作的法律责任。在这里，国家股东、法人股东、职工群体股东形成目标一致的利益共同体，在相互监督、相互支持的相互作用中，使其共同目标──追求利润达到最大化。

第三、 内部职工持股的公司制度符合现代企业制式

现代企业制度在经济学上的显著特征就是生产社会化、资本社会化、风险社会化和经营社会化，在法律上的显著特征就是产权明晰、责任明晰及责任的严格履行。

虽然股份有限公司是现代企业制度的最终模式，但由于我国证券市场不够发达和上市额度所限，国企的制度改革在短时间内更多的是选择有限责任公司的模式。因而，使改制后的"国企"有限责任公司能够尽早领悟到现代企业制度在经济学和法学上的特征，是缩短国企改革进程和降低国企改革成本的理性选择。若没有职工团体这一股东的参股，正如前面所述，改制后的股权结构仍是单一的，不够合理和丰富，因而，无条件体现资本的社会化、风险社会化和经营社会化这一特征，亦没有责任严格履行的法律前提。所以，科学合理比例的内部职工持股的股权结构是我国现代企业制度完善的充分条件。

第四、 多元化的股权结构具有动态调整的自身要求

经济学家菲利普.克莱因指出："现代经济同大多数人为的制度一样必须从动态上观察。一切面向市场的经济制度，都必须从技术、资源、社会目标和期望都在不断变化的观点进行观察和评价。"单一形态的资本结构，不存在不断调整和完善的自身要求，也没有调整的空间，因而，市场的日益变化和新的要求，不能迅速地反馈到企业的资本结构上，致使企业的资本结构、组织结构和管理结构面对市场是呆滞的。

多元所有制形态的股权结构，使公司的资本结构、组织结构和管理结构处于不断合理和完善的动态状态。未上市公司内部的国家股、法人股和职工股的比例，基于市场的要求和公司的经营状况的变化，有自身调整以趋科学合理化的要求。这是市场经济的资本社会化、证券流动化所决定。

第五、 职工持股有助于职工责任的严格履行

作为发起人股东之一的职工群体，同其他发起人股东一样，以其投资额为限，对公司的债务承担有限责任。这是法律赋予内部股东的义务。但作为外部股东──股票的持有者则不承担此义务。传统的单一所有制的企业若经营亏损，与任何职工，包括总经理均没有切身利益的关系，也无承担相应法律责任的前提。职工不同比例地持有公司的股份，对公司就承担相应比例的责任，这样，就能合理地分配财产损失，致使全体职工同其他股东一样，在公司经营中，极力地降低成本，减少损失，提高收益。因而，职工持股有助于职工进入竞争状态的市场，能够理解到权利与义务同比例共存的原则。

贵州省贵阳市人民政府


贵阳市人民政府令第23号


　　《贵阳市城市建设档案管理办法》已经１９９６年１２月９日市人民政府常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　刘长云
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九七年一月二十八日

　　　　　　　　　　　 贵阳市城市建设档案管理办法

第一章　总则





　　第一条　为加强城市建设档案（以下简称城建档案）工作，发挥城建档案在城市规划、建设、管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称城建档案是指在城市规划、建设、管理活动中形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录。


　　第三条　凡在本市进行城市建设和管理工作的单位、个人，均应遵守本办法。


　　第四条　隶属贵阳市建设委员会领导的贵阳市城市建设档案馆负责本市城建档案管理的具体工作，业务上接受市档案局的指导、监督。


　　第五条　城建档案工作按照统一领导、分级管理的原则，建立以市城建档案馆为中心，各区、县（市）及各单位的城建档案机构为基础的城建档案管理网络。


　　第六条　任何单位、个人都有维护城建档案完整和安全的义务，同时享有依法利用城建档案的权利。

第二章　城建档案的移交范围和要求





　　第七条　下列档案属城建档案：
　　（一）城市地质勘察档案；
　　（二）城市测绘档案；
　　（三）城市规划档案；
　　（四）城市土地档案；
　　（五）城市房地产档案；
　　（六）城市地名档案；
　　（七）城市建设管理档案；
　　（八）城市建设科研档案；
　　（九）城市水利、防洪工程档案；
　　（十）城市建设工程设计档案；
　　（十一）工业与民用建筑工程竣工档案；
　　（十二）市政公用设施工程竣工档案；
　　（十三）城市电力、电信、广播电视工程档案；
　　（十四）城市交通运输设施档案；
　　（十五）城市园林绿化档案；
　　（十六）城市环境卫生工程档案；
　　（十七）城市环境保护工程档案；
　　（十八）城市人防战备工程档案；
　　（十九）城市抗震设防档案；
　　（二十）城市名胜、古迹建筑档案；
　　（二十一）在筑各级各类档案馆（室）所藏基本建设档案目录；
　　（二十二）城市建设其他资料。


　　第八条　城建工程档案必须按规定时限移交市城建档案馆，其余城建档案移交进馆的时限和具体范围，由市建设行政主管部门会同有关单位拟定移送方案，报市人民政府批准后执行。


　　第九条　移交进馆的城建档案应为原件，内容完整、系统、真实，图线和字迹清晰、准确，档案载体和书写材料符合科技档案案卷构成要求。


　　第十条　在公务活动中产生或收集到的应立卷归档的城建文件材料，须定期向本单位档案管理部门移交，个人不得据为己有。


　　第十一条　集体或个人所有的，对国家和社会有保存价值的城建档案材料，可向市城建档案馆捐赠或委托保管，向国家捐赠城建档案的，应予以奖励；必要时市城建档案馆可以收购或者征购。


　　第十二条　建（构）筑物移交新的管理单位，其工程档案必须随同移交；停建、缓建工程档案资料，由建设单位档案机构收集保管。

第三章　工程竣工档案的编制和报送





　　第十三条　凡在本市行政区域内新建、扩建和改建的地下、地上各类工程，均须按国家有关规定，由施工单位按实物编制工程竣工图，交建设单位汇总报送市城建档案馆存档。


　　第十四条　为确保工程竣工档案及时移送进馆，建设单位在工程报建前须向市城建档案馆交付工程总造价１－３％的竣工档案保证金。
　　（一）保证金收取比例：
　　①住宅建筑按１％收取；
　　②公共建筑和工业建筑按２％收取；
　　③市政公用设施工程、纪念性建筑、具有典型民族风格和地方特色的建筑按３％收取。
　　（二）保证金收取额度：
　　①１０００万元以下（含１０００万元）工程，最高收取１０万元；
　　②１０００万元以上至２０００万元以下工程，最高收取１５万元；
　　③２０００万元以上（含２０００万元）工程，最高收取２０万元。
　　保证金回执作为建设单位到规划部门领取《建设工程规划许可证》应提交的资料之一。


　　第十五条　工程竣工验收后，中小型工程３个月内，大型工程６个月内，建设单位按规定移送工程竣工档案，城建档案馆在收到合格的竣工档案后７日内，保证金退还建设单位；逾期不按规定移送的，保证金用作补测补绘竣工图，余款退还。


　　第十六条　已交付使用的重要建设工程项目，没有竣工图或竣工图不完整、不准确的，产权单位应组织补测补绘竣工图移送市城建档案馆。
　　工程改建、扩建，产权单位应对原竣工档案进行修订，及时收入原案卷。


　　第十七条　建设工程竣工验收，应有建设单位档案管理人员参加；重大建设工程竣工验收，市城建档案馆必须参加验收。档案人员在验收过程中，应认真核实竣工工程档案，并在竣工验收文件上签署意见。
　　凡无竣工档案资料或竣工档案资料不符合编报要求的工程，不得进行竣工验收。

第四章　城建档案的管理和利用





　　第十八条　城建档案馆及机关、团体、企业、事业单位和其他组织的城建档案机构，应当建立科学的管理制度，便于城建档案的利用；配置必要的设施，确保城建档案的安全；采用先进技术，实现城建档案管理的现代化。


　　第十九条　保密档案的管理和利用，密级的变更和解密，必须按照国家有关保密的法律和行政法规的规定办理。


　　第二十条　鉴定城建档案保存价值的原则、保管期限的标准以及销毁城建档案的程序和办法，按国家档案行政管理部门制定的规定执行。禁止擅自销毁城建档案。


　　第二十一条　禁止出卖属于国家所有的城建档案。城建档案复制件的交换、转让和出卖，须按国家有关规定办理。


　　第二十二条　城建档案馆应定期公布开放档案目录，并简化利用手续，为城建档案的利用提供方便。
　　中华人民共和国公民和组织持有合法证明，可以利用已经开放的城建档案。


　　第二十三条　机关、团体、企业、事业单位和其他组织及公民，可以依法利用未开放的城建档案。


　　第二十四条　向城建档案馆移交、捐赠、寄存城建档案的单位和个人，对其档案享有优先利用权，并对其档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见，城建档案馆应当维护他们的合法权益。


　　第二十五条　属于国家所有的城建档案，由国家授权的城建档案馆或者有关机关公布；未经城建档案馆或者有关机关同意，任何组织和个人无权公布。

第五章　罚则





　　第二十六条　有下列行为之一的，由市档案局、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　（一）损毁、丢失属于国家所有的城建档案的；
　　（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的城建档案的；
　　（三）涂改、伪造城建档案的；
　　（四）违反规定出卖或转让城建档案的；
　　（五）不按规定报送城建档案，工程竣工档案编报不及时、不真实、不准确造成城建档案损失的；
　　（六）档案工作人员玩忽职守，造成城建档案损失的。
　　有前款第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，给予警告，并处以５００元以上３０００元以下的罚款，造成损失的，责令赔偿损失。
　　有第（一）款第四项违法行为的，给予警告，并处以１０００元以上３００００元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。


　　第二十七条　档案管理执法单位及其执法人员在作出罚款和没收决定时，应出具财玫部门统一印制的罚没款收据。
　　档案管理执法单位及其执法人员进行行政处罚，当事人履行处罚决定，必须严格遵守《中华人民共和国行政处罚法》的规定。


　　第二十八条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。

第六章　附则




　　第二十九条　本办法具体应用中的问题，由贵阳市人民政府法制局负责解释。


　　第三十条　本办法公布前已超过移交时间还未移交的城建档案，须从本办法公布之日起半年内按规定一次性向城建档案馆移交。


　　第三十一条　本办法自公布之日起施行。《贵阳市城市建设档案管理暂行办法》同时废止。